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美國SEC指控環(huán)球雅思“內(nèi)幕交易”

環(huán)球雅思是環(huán)球天下教育科技集團(tuán)旗下的公司,專門提供中國市場的民辦英語教育服務(wù)。環(huán)球雅思本身在開曼群島注冊(cè),2010年10月8日在美國納斯達(dá)克成功上市,發(fā)行價(jià)為每股10.5美元。此后,由于中國概念股被做空的風(fēng)潮四起,加上企業(yè)上市之初的一些問題,環(huán)球雅思的股價(jià)一直在跌,10月份的平均股價(jià)已經(jīng)下探至每股3.5美元。

  此次受到SEC指控,主要是因?yàn)槠洳①徬⒊雠_(tái),使得股價(jià)在短時(shí)間內(nèi)大翻盤,而有人提前大量購入股票,從中漁利。SEC披露調(diào)查細(xì)節(jié),六大神秘買家提前獲悉被收購利好大撈270萬美元,其中一人與環(huán)球天下創(chuàng)始人有聯(lián)系。

  環(huán)球天下,這家以一臺(tái)印刷機(jī)起家的教育機(jī)構(gòu)因?yàn)橐粓觥皟?nèi)幕交易”給自己賺得了更多“國際名聲”。

  北京時(shí)間周三,美國證券交易委員會(huì)(SEC)發(fā)布公告,直指四個(gè)中國公民、一家公司和另外至少一名神秘買家涉嫌進(jìn)行環(huán)球天下股票內(nèi)幕交易,并已經(jīng)凍結(jié)了其部分交易賬戶資金。

  SEC文件稱,在環(huán)球天下被英國傳媒集團(tuán)培生超過100%溢價(jià)收購的消息公布前幾個(gè)星期,這些被告先后動(dòng)用230萬美元購入環(huán)球天下股票,共獲利超過270萬美元。

  《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者在一份提交美國北伊利諾伊州東區(qū)法院的訴訟文件中發(fā)現(xiàn)了Xiaodong Zhang的名字,并提及此人是環(huán)球天下教育科技集團(tuán)聯(lián)合創(chuàng)始人和董事會(huì)主席張曉東。

  上述訴訟文件顯示,張曉東與其中一名買家有聯(lián)系,后者提前獲悉了上述收購利好的暗示。

  另外幾名涉案人士分別為Sha Chen、Song Li、Lili Wang和Zhi Yao等。

  環(huán)球天下遭遇突襲給敲定在即的被收購事宜增加了變數(shù)。

  但截至發(fā)稿時(shí),環(huán)球天下周三在美照例開盤,公司高管是否明確涉及“內(nèi)幕交易”仍有待查明。

  神秘內(nèi)幕者的詭異拉升

  “內(nèi)幕交易,在一個(gè)具有公平意識(shí)和恪守法律的經(jīng)濟(jì)體中,絕對(duì)沒有藏身之地。”早在1998年,時(shí)任SEC主席阿瑟•利維特(Arthur Levit)就對(duì)投資者給出了如此忠告。

  公開資料顯示,11月21日,培生集團(tuán)宣布以每股11美元(即較公告前一交易日收盤價(jià)溢價(jià)105%)收購環(huán)球天下,而之前的三個(gè)交易日里,環(huán)球天下一掃上半年的持續(xù)萎靡,股價(jià)節(jié)節(jié)攀升,交易量明顯放大。

  11月16日,環(huán)球天下收盤上漲8%,收于3.62美元,成交量近27.16萬股;11月17日收盤報(bào)4.21美元,漲幅16.3%,成交量15.53萬股;11月18日收盤報(bào)5.37美元,漲27.5%,成交量飆升到67.04萬股——三個(gè)交易日累計(jì)上漲超過50%。

  一名不愿意透露姓名的市場分析人士對(duì)本報(bào)記者指出,很有可能是這三天的交易量激增和股價(jià)異常暴漲,引起了美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注和追蹤。

  SEC在公告中稱,11月18日,被告購買環(huán)球天下的股票總量合計(jì)占到該股成交量的35%。

  SEC所指的被告除了四個(gè)中國公民外還包括一家名為All Know Holding Limited的公司和一名或多名未知人士。

  這些買家的身份還有待披露,但SEC和法院訴訟文件均提到張曉東就潛在的收購消息暗示了Lili Wang。

  “一般來說,SEC都是因?yàn)檎莆樟吮容^確鑿的證據(jù),才會(huì)如此迅速地向法院提起緊急訴訟?!痹撌袌鋈耸勘硎?,這次SEC顯然是動(dòng)真格了。

  SEC稱,Lili Wang在11月10日通過瑞士信貸賬戶,以3.53美元的價(jià)格購買2.8萬股環(huán)球天下美國存托股份,而當(dāng)天總成交量僅6.5萬,該交易占到了43%。兩天前,此人從中國內(nèi)地銀行電匯兩筆共計(jì)10萬美元的款項(xiàng)進(jìn)入瑞士信貸賬戶。

  11月10日的持股交易為其獲利19.7萬美元。

  詭異的是,這名踩點(diǎn)精準(zhǔn)的“股神”自2010年10月6日開戶以來,未進(jìn)行過其他任何交易,直到購買環(huán)球天下股票,且至今仍然全部持有,并未套現(xiàn)。

  另據(jù)SEC調(diào)查,早在環(huán)球天下2010年10月IPO那天,也是Lili Wang開啟瑞士信貸賬戶后的第一天,當(dāng)天該賬戶就購買了3.5萬股環(huán)球天下IPO股票,以當(dāng)時(shí)股價(jià)10.5美元計(jì),總共36.75萬美元。而張曉東任獨(dú)立董事的英屬維京群島公司OLC在當(dāng)年10月12日通過電匯給該賬戶打入約36.76萬美元的款項(xiàng)。同時(shí),由于瑞士信貸對(duì)該賬戶持有的3.5萬股IPO股票收取700美元評(píng)估服務(wù)費(fèi),OLC公司在2011年10月5日再次匯入Lili Wang的瑞士信貸賬戶700美元。

  調(diào)查顯示,其余被告人的突擊持股多集中在11月16至18日,也就是并購公告前三個(gè)交易日中,且絕大多數(shù)賬號(hào)除了交易環(huán)球天下股票,并未做其他常規(guī)交易。

  內(nèi)幕交易的原罪

  就在SEC一紙?jiān)V訟公告前不久,環(huán)球天下剛剛宣布將在2011年12月19日召開特別股東大會(huì),就培生集團(tuán)收購事宜進(jìn)行投票表決,如果股東投票通過,該交易才完全獲批,環(huán)球天下ADS才能從納斯達(dá)克市場退出。

  卷入“內(nèi)幕交易”給該項(xiàng)交易蒙上一絲陰影。

  “首先,SEC已經(jīng)凍結(jié)了被告股東的證券賬戶資金,表示在此期間股東不能兌現(xiàn)拋售,從操作層面看環(huán)球天下不能從納斯達(dá)克市場順利退出?!笔袌龇治鋈耸扛嬖V本報(bào)記者。

  該人士表示,從以往經(jīng)驗(yàn)看,如果沒有認(rèn)罪或達(dá)成和解,美國SEC發(fā)起的內(nèi)幕交易訴訟通常都會(huì)持續(xù)一年以上的較長時(shí)間。

  本報(bào)記者就此事致電環(huán)球天下,投資者關(guān)系部一名王姓女士以“公司不便回答任何問題”為由拒絕回應(yīng)。

  英國培生(中國)首席代表Elizabeth D.Knup則對(duì)本報(bào)記者表示,嚴(yán)格意義上說,目前環(huán)球天下還不算培生集團(tuán)控股的公司,因此目前不予置評(píng)。

  分析人士認(rèn)為,近期多家在美上市中國公司進(jìn)行私有化回購,為了贏得股東支持,回購價(jià)必須與現(xiàn)有股價(jià)存在一定溢價(jià),由此也掀起了資本市場一波“私有化套利行情”,SEC此次打擊環(huán)球天下股票的“內(nèi)幕交易”,也將會(huì)給市場行為敲起警鐘。

  “這幾年SEC對(duì)內(nèi)幕交易的打擊力度非常大,只要有較為確定的證據(jù),哪怕涉及交易金額并不巨大,也可能被判以除罰款之外吊銷執(zhí)照、終身禁入市場等嚴(yán)重懲罰。”一名美國基金經(jīng)理對(duì)本報(bào)記者表示,“涉案被告如果被判確與上市公司高管存在關(guān)系,該高管也可能負(fù)有泄露重要未公開信息責(zé)任,并受到處罰?!?br />
  “中國公民如果被美國法院起訴,通常要委托美國律師應(yīng)訴?!币幻麖氖伦C券訴訟的律師對(duì)本報(bào)記者表示,從管轄地原則以及《1934年證券交易法》規(guī)則看,美國當(dāng)?shù)胤ㄔ簯?yīng)為該案審判地,且擁有司法權(quán)。

  環(huán)球天下前世今生

  以環(huán)球雅思起家的環(huán)球天下總部辦公室位于北京海淀區(qū)魏公村北京國際大廈。

  昨日(7日)下午,這里的氣氛一如往昔,大廳內(nèi)出國咨詢者三三兩兩。

  公司員工告訴本報(bào)記者,公司里大大小小的事情都是張永琪夫婦決策,就連之前的公司上市也是事后在報(bào)紙上看到的。

  張永琪是張曉東的丈夫,作為公司聯(lián)合創(chuàng)始者,目前擔(dān)任總裁一職。

  據(jù)教育圈內(nèi)資深人士介紹,兩人在圈內(nèi)的口碑難負(fù)環(huán)球雅思的聲名,經(jīng)常有張永琪招呼的聚會(huì)到最后掏錢的時(shí)候就沒了下文。

  當(dāng)年,這對(duì)夫婦靠賣出國考試教材起家,憑著一臺(tái)印刷機(jī)掙到了第一桶金。

  知情人士透露,公司上市時(shí),張永琪還指著門口那臺(tái)早已廢棄的印刷機(jī),和大家憶苦思甜。

  環(huán)球雅思創(chuàng)辦于1997年,時(shí)逢美國簽證緊張,很多中國學(xué)生轉(zhuǎn)道英國、澳大利亞留學(xué),張永琪當(dāng)時(shí)看準(zhǔn)時(shí)機(jī)注冊(cè)了環(huán)球雅思,與當(dāng)時(shí)主做托福的新東方分庭抗禮。

  上述教育圈人士介紹,對(duì)于上市,張永琪稱之為“保護(hù)性融資”,即如果不上市就有可能被新東方吃掉。

  目前在美上市的十多家教育企業(yè),很多已經(jīng)跌破發(fā)行價(jià)。

  上述教育圈內(nèi)人士稱,中國教育企業(yè)被資本綁架的趨勢(shì)越來越明顯。

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