以清單管理為抓手
推動(dòng)合規(guī)與業(yè)務(wù)全面融合
以解決合規(guī)體系構(gòu)建、運(yùn)行面臨的問題為導(dǎo)向;以增強(qiáng)合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)力,護(hù)航公司高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)。堅(jiān)持合規(guī)思維引領(lǐng)下的清單管理,全方位、多層次融入運(yùn)營(yíng)管理體系路徑,實(shí)現(xiàn)合規(guī)工作從“防風(fēng)險(xiǎn)向防風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)價(jià)值并舉”轉(zhuǎn)變,從分散管理、條塊分割向“集中管理、協(xié)同聯(lián)動(dòng)”轉(zhuǎn)變,從被動(dòng)合規(guī)向“主動(dòng)合規(guī)”轉(zhuǎn)變,助力公司管理體系和管理能力現(xiàn)代化。
一、以清單管理為紐帶
體系化推進(jìn)合規(guī)管理
AOS管理體系就是公司唯一的管理體系,是依法治企的總抓手。公司將合規(guī)管理要求作為AOS管理體系建設(shè)和運(yùn)行的強(qiáng)制性約束,以《合規(guī)義務(wù)/審查清單》為紐帶,以入業(yè)務(wù)、入流程、入制度、入崗位、入考核、入系統(tǒng)為主線,將合規(guī)與法律、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、質(zhì)量、安全、保密、環(huán)保等所有業(yè)務(wù)管理鏈條全部貫通,將制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能。
二、標(biāo)準(zhǔn)化管理
深化合規(guī)義務(wù)/審查一套表單
(一)識(shí)別要求,提煉總結(jié)
合規(guī)義務(wù)的梳理既是合規(guī)管理工作和合規(guī)體系運(yùn)行的起點(diǎn),也是編制《合規(guī)審查清單》的依據(jù)。針對(duì)外部法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、相關(guān)方要求及國(guó)際條約、慣例等國(guó)際通行規(guī)則、域外管轄的非國(guó)際通行準(zhǔn)則等不同效力層級(jí)、不同種類的紛繁復(fù)雜的外部要求,明確合規(guī)義務(wù)的梳理標(biāo)準(zhǔn)為將不同來(lái)源的規(guī)對(duì)同一件事的規(guī)定進(jìn)行提煉整合,最終描述為一條合規(guī)要素。
合規(guī)要素的具體要求包括
(1)合規(guī)義務(wù)來(lái)源中表述為“應(yīng)當(dāng)”、“必須”、“應(yīng)”、“不得”、“禁止”等的行為規(guī)范;
(2)有明確的違規(guī)后果;
(3)其他為保證外部體系完整性所需要的外部要求。
合規(guī)義務(wù)類別
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合規(guī)義務(wù)描述
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合規(guī)義務(wù)來(lái)源
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規(guī)范類別
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從該具體業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)梳理出該業(yè)務(wù)內(nèi)容涉及的重點(diǎn)子分類,重點(diǎn)環(huán)節(jié),與體系中的分類是一對(duì)一、多對(duì)一、一對(duì)多的關(guān)系
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規(guī)的原文摘錄既包括同一個(gè)規(guī)對(duì)同一件事規(guī)定的原文摘抄也包括不同規(guī)對(duì)一件事規(guī)定的總結(jié)性摘錄。
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名稱及具體條款,如《建筑法》第26、65 條《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第8、21、35 條《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第1 8 、2 5 、34、60、73 條
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法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、國(guó)際通行規(guī)則等
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(二)問題導(dǎo)向,分級(jí)分類
對(duì)標(biāo)不同口徑外部具體檢查要求,以內(nèi)外部檢查(巡視巡察、內(nèi)外部審計(jì)、體系認(rèn)證等)是否存在問題、問題性質(zhì)的輕重、是否被處罰為標(biāo)準(zhǔn),對(duì)提煉出的合規(guī)要素進(jìn)行分為重點(diǎn)監(jiān)控要素和一般監(jiān)控要素。
違規(guī)后果
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存在問題
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是否重點(diǎn)監(jiān)控要素
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摘抄合規(guī)義務(wù)來(lái)源文件的原文
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根據(jù)實(shí)際情況填寫
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填寫是或否
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(三)制定措施,有效應(yīng)對(duì)
若為重點(diǎn)監(jiān)控要素,則應(yīng)對(duì)發(fā)生問題的根源進(jìn)行進(jìn)一步分析,參照常見的違規(guī)行為清單,在明確問題發(fā)生根源的基礎(chǔ)上,制定具體預(yù)防及應(yīng)對(duì)措施。
應(yīng)對(duì)措施
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對(duì)應(yīng)制度
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對(duì)應(yīng)流程
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對(duì)應(yīng)部門
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措施類型包括:資源配置、制度流程、標(biāo)準(zhǔn)指引、技術(shù)手段、信息、活動(dòng)、培訓(xùn)等
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填寫公司內(nèi)部制度名稱
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填寫公司內(nèi)部管理流程
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填寫責(zé)任部門
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(四)運(yùn)用指標(biāo),分類監(jiān)控
根據(jù)我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《合規(guī)管理體系指南》,合規(guī)監(jiān)控指標(biāo)分為三類:活動(dòng)類指標(biāo)(關(guān)注是否按期完成規(guī)定動(dòng)作,如定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送資料、定期開展培訓(xùn)等),反映類指標(biāo)(發(fā)現(xiàn)的問題、內(nèi)部檢查主動(dòng)識(shí)別出的問題需采取糾正措施)、預(yù)警類指標(biāo)(基于過(guò)去不合規(guī)的數(shù)據(jù)對(duì)未來(lái)不合規(guī)趨勢(shì)做出預(yù)測(cè)并采取預(yù)防措施)。針對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控的合規(guī)要素應(yīng)當(dāng)設(shè)定反映類指標(biāo)和預(yù)警類指標(biāo),針對(duì)一般監(jiān)控的合規(guī)要素應(yīng)關(guān)注活動(dòng)類指標(biāo)。
目前,公司對(duì)照AOS管理體系業(yè)務(wù)域、流程組、流程、步驟、活動(dòng)分類框架,以合規(guī)義務(wù)為抓手(1016項(xiàng)),以“不得、杜絕、嚴(yán)禁”和“應(yīng)當(dāng)、必須”的方式明確重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理要求,劃出紅線和底線,實(shí)現(xiàn)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管控。
三、精準(zhǔn)化賦能
明確不同部門不同崗位用法
合規(guī)牽頭部門應(yīng)站在明確公司的合規(guī)工作標(biāo)準(zhǔn)的視角來(lái)使用合規(guī)清單,使用合規(guī)清單掌握各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域常見的違規(guī)手法、表現(xiàn)形式、應(yīng)對(duì)措施;同時(shí)作為監(jiān)督合規(guī)職能部門、業(yè)務(wù)部門是否履行合規(guī)職責(zé)的依據(jù),作為與合規(guī)職能部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)進(jìn)行合規(guī)檢查的依據(jù),作為處理舉報(bào)線索及是否將線索移交追責(zé)部門進(jìn)行處理的依據(jù)等。
合規(guī)職能部門應(yīng)以合規(guī)清單確定的標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù),掌握本業(yè)務(wù)領(lǐng)域常見的違規(guī)手法、表現(xiàn)形式、應(yīng)對(duì)措施,監(jiān)督業(yè)務(wù)部門工作是否合規(guī)盡責(zé),受理本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào),進(jìn)行合規(guī)檢查等;同時(shí)可從統(tǒng)一的合規(guī)要素庫(kù)摘取各自所須的合規(guī)要素,形成自身的合規(guī)需求庫(kù),滿足外部審查認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。
業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)人員將合規(guī)清單作為引導(dǎo)自身作出合規(guī)、高效且負(fù)責(zé)任的決定的工具。例如,在進(jìn)行某項(xiàng)工作時(shí),對(duì)照合規(guī)清單結(jié)合以下五個(gè)問題來(lái)對(duì)該業(yè)務(wù)是否合規(guī)的進(jìn)行判斷。
(1)這么干,是否違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、內(nèi)部規(guī)章制度?
(2)這么干,是否符合公司的規(guī)章制度、利益及價(jià)值觀?
(3)這么干,如果被媒體曝光是否會(huì)損害公司利益?
(4)這么干,是否能滿足相關(guān)的需求、是否會(huì)損害相關(guān)方的利益?
(5)這么干,是否準(zhǔn)備好為此承擔(dān)責(zé)任?
四、部門化協(xié)同
合規(guī)管理效能再提升
堅(jiān)持從業(yè)務(wù)中來(lái)到業(yè)務(wù)中去,以減少重復(fù)管控、減輕基層負(fù)擔(dān)、提升合規(guī)管理水平為導(dǎo)向,以業(yè)務(wù)流程為主線,對(duì)組織、角色、資源、IT、外部檢查問題、內(nèi)部業(yè)務(wù)需求、流程績(jī)效指標(biāo)等多個(gè)關(guān)聯(lián)要素進(jìn)行綜合分析,從而形成完成的解決方案,打破職能部門之間的壁壘,實(shí)現(xiàn)部門化協(xié)同運(yùn)作。
加強(qiáng)合規(guī)管理牽頭都門,業(yè)務(wù)部門,執(zhí)行單位之間的溝通銜接,按年度分解目標(biāo),落實(shí)保障措施。建立目標(biāo)一致,方向統(tǒng)一,互聯(lián)互通,相互街接的實(shí)施計(jì)劃,并認(rèn)真組織實(shí)施,各相關(guān)單位根據(jù)《合規(guī)義務(wù)風(fēng)險(xiǎn)清單》、《合規(guī)審查清單》建立本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的執(zhí)行監(jiān)督檢查考核標(biāo)準(zhǔn),開展有效的監(jiān)督檢查,對(duì)違規(guī)情況要視情節(jié)嚴(yán)重程度進(jìn)行責(zé)問責(zé),確保體系制度、流程的剛性執(zhí)行。
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